中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　證券代碼：601016        證券簡稱：節(jié)能風(fēng)電       公告編號：2020-004

　　債券代碼：143285    債券簡稱：G17風(fēng)電1

　　債券代碼：143723    債券簡稱：G18風(fēng)電1

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　第四屆董事會第八次會議決議公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司（以下簡稱公司）第四屆董事會第八次會議于2020年2月14日以電子郵件形式發(fā)出會議通知，于2020年2月24日以傳簽方式召開。本次會議應(yīng)參加表決董事八名，實(shí)際參加表決董事八名。會議的召集、召開和會議程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，會議及通過的決議合法有效。

　　會議審議并通過了以下議案：

　　一、通過了《關(guān)于審議公司及全資子公司開展融資租賃業(yè)務(wù)的議案》。本議案中的擔(dān)保事項(xiàng)需提交公司股東大會審議批準(zhǔn)。

　　表決結(jié)果：8票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　詳情請見公司于2020年2月25日在上交所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于公司及子公司開展融資租賃業(yè)務(wù)并提供擔(dān)保的公告》（    公告編號：2020-005）。

　　二、通過了《關(guān)于投資建設(shè)中節(jié)能馬鬃山第二風(fēng)電場B區(qū)200MW風(fēng)電項(xiàng)目的議案》。本議案中的擔(dān)保事項(xiàng)需提交公司股東大會審議批準(zhǔn)。

　?。ㄒ唬┩夤就顿Y建設(shè)中節(jié)能馬鬃山第二風(fēng)電場B區(qū)200MW風(fēng)電項(xiàng)目（以下簡稱馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目），核準(zhǔn)總投資為166,524.90萬元（不含送出），其中自有資金不低于33,365萬元（約占核準(zhǔn)總投資額的20%）。

　?。ǘ┩夤救Y子公司中節(jié)能（肅北）風(fēng)力發(fā)電有限公司（以下簡稱肅北風(fēng)電）作為馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目建設(shè)主體開展相關(guān)工作，并在原有注冊資本金基礎(chǔ)上根據(jù)工程建設(shè)實(shí)施方案，分期增資不低于33,365萬元，其中首期增資不低于16,682.50萬元。

　　（三）同意以公司或肅北風(fēng)電為貸款主體向金融機(jī)構(gòu)申請貸款，貸款總額不高于133,159.90萬元（約占核準(zhǔn)總投資額的80%），用于馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目的建設(shè)。

　?。ㄋ模┤绻悦C北風(fēng)電為貸款主體，同意公司為其提供相應(yīng)的擔(dān)保，擔(dān)保總額不超過133,159.90萬元,同意在該項(xiàng)目建成以后，以該項(xiàng)目的電費(fèi)收費(fèi)權(quán)或固定資產(chǎn)為項(xiàng)目貸款提供擔(dān)保。

　　上述擔(dān)保事項(xiàng)需提請公司股東大會審議批準(zhǔn)。

　?。ㄎ澹┩馐跈?quán)公司管理層全權(quán)負(fù)責(zé)馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目的實(shí)施及辦理項(xiàng)目貸款、收費(fèi)權(quán)質(zhì)押、擔(dān)保手續(xù)等相關(guān)事項(xiàng)。

　　表決結(jié)果：8票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　詳情請見公司于2020年2月25日在上交所網(wǎng)站上披露的《對外投資公告》（    公告編號：2020-006）、《關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的公告》（    公告編號：2020-007）。

　　三、通過了《關(guān)于修訂公司〈三重一大制度實(shí)施辦法〉部分條款的議案》。

　　表決結(jié)果：8票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　詳情請見公司于2020年2月25日在上交所網(wǎng)站上披露的公司《三重一大制度實(shí)施辦法》。

　　四、通過了《關(guān)于召開公司2020年第一次臨時股東大會的議案》。

　　同意公司于2020年3月11日（星期三）下午14:00，以現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開2020年第一次臨時股東大會，股權(quán)登記日為2020年3月5日（星期四）。

　　表決結(jié)果：8票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　詳情請見公司于2020年2月25日在上交所網(wǎng)站上披露的《2020年第一次臨時股東大會通知》（    公告編號：2020-008）。

　　特此公告。

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司董事會

　　2020年2月25日

　　證券代碼：601016        證券簡稱：節(jié)能風(fēng)電       公告編號：2020-005

　　債券代碼：143285    債券簡稱：G17風(fēng)電1

　　債券代碼：143723    債券簡稱：G18風(fēng)電1

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　關(guān)于公司及子公司開展融資租賃業(yè)務(wù)并提供擔(dān)保的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示:

　　●交易概況：中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司（以下簡稱公司、節(jié)能風(fēng)電）分別與全資子公司中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電（張北）有限公司（以下簡稱張北風(fēng)電）及中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電（張北）運(yùn)維有限公司（以下簡稱張北運(yùn)維）組成聯(lián)合承租人，以張北風(fēng)電和張北運(yùn)維兩家公司所運(yùn)營管理的滿井一至四期項(xiàng)目部分風(fēng)機(jī)設(shè)備，采用售后回租的方式開展融資租賃業(yè)務(wù)，融資總額為6億元（其中張北風(fēng)電3億元、張北運(yùn)維3億元）。張北風(fēng)電及張北運(yùn)維提供應(yīng)收賬款質(zhì)押擔(dān)保。

　　●被擔(dān)保人名稱：節(jié)能風(fēng)電、張北風(fēng)電、張北運(yùn)維

　　●本次擔(dān)保金額：張北風(fēng)電及張北運(yùn)維擔(dān)保金額合計(jì)不超過人民幣6億元（其中張北風(fēng)電3億元、張北運(yùn)維3億元）。上述擔(dān)保事項(xiàng)尚需經(jīng)公司股東大會審議通過。

　　●本次擔(dān)保是否有反擔(dān)保：無

　　●對外擔(dān)保逾期的累計(jì)數(shù)量：無

　　一、交易情況概述

　?。ㄒ唬┗厩闆r

　　為積極籌措公司項(xiàng)目建設(shè)資金，拓寬公司及全資子公司的融資渠道，經(jīng)公司第四屆董事會第八次會議審議批準(zhǔn)，同意公司分別與全資子公司張北風(fēng)電、張北運(yùn)維組成聯(lián)合承租人，以張北風(fēng)電和張北運(yùn)維兩家公司所運(yùn)營管理的滿井一至四期項(xiàng)目部分風(fēng)機(jī)設(shè)備，采用售后回租的方式開展融資租賃業(yè)務(wù)，融資總額為6億元（其中張北風(fēng)電3億元、張北運(yùn)維3億元），融資期限五年，逐年分期償還。張北風(fēng)電為聯(lián)合承租人節(jié)能風(fēng)電、張北風(fēng)電提供應(yīng)收賬款質(zhì)押擔(dān)保，張北運(yùn)維為聯(lián)合承租人節(jié)能風(fēng)電、張北運(yùn)維提供應(yīng)收賬款質(zhì)押擔(dān)保。

　?。ǘ┕颈敬螕?dān)保事項(xiàng)履行的決策程序

　　2020年2月24日，公司召開第四屆董事會第八次會議審議通過了《關(guān)于公司及全資子公司開展融資租賃業(yè)務(wù)的議案》。議案中涉及擔(dān)保的事項(xiàng)需提交公司股東大會審議批準(zhǔn)。詳情請見公司于2020年2月25日在上海證券交易所官方網(wǎng)站上公開披露的《第四屆董事會第八次會議決議公告》（    公告編號：2020-004）。

　　二、交易對方基本情況

　　公司名稱：浦銀金融租賃股份有限公司

　　設(shè)立時間： 2012年4月20日

　　統(tǒng)一社會信用代碼：91310000594713509P

　　注冊地址： 上海市徐匯區(qū)龍騰大道2865號

　　注冊資本： 人民幣500000萬元

　　法人代表： 王新浩

　　經(jīng)營范圍：

　　許可經(jīng)營項(xiàng)目：無

　　一般經(jīng)營項(xiàng)目：融資租賃業(yè)務(wù);轉(zhuǎn)讓和受讓融資租賃資產(chǎn);固定收益類證券投資業(yè)務(wù);接受承租人的租賃保證金;吸收非銀行股東三個月(含)以上定期存款;同業(yè)拆借;向金融機(jī)構(gòu)借款;境外借款;租賃物變賣及處理業(yè)務(wù);經(jīng)濟(jì)咨詢;在境內(nèi)保稅地區(qū)設(shè)立項(xiàng)目公司開展融資租賃業(yè)務(wù);為控股子公司、項(xiàng)目公司對外融資提供擔(dān)保;基礎(chǔ)類衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)(僅限于遠(yuǎn)期、期權(quán)、掉期等三類基礎(chǔ)類衍生產(chǎn)品交易)?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動】

　　浦銀金融租賃股份有限公司（以下簡稱浦銀租賃）與公司及公司控股股東無關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　三、交易標(biāo)的基本情況

　　本次開展融資租賃業(yè)務(wù)的標(biāo)的資產(chǎn)為張北風(fēng)電及張北運(yùn)維兩家公司所運(yùn)營滿井一至四期項(xiàng)目的部分風(fēng)電設(shè)備，具備正常使用狀態(tài)。標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)清晰，不存在抵押、質(zhì)押及其他任何限制轉(zhuǎn)讓的情況，也不涉及訴訟、仲裁事項(xiàng)或查封、凍結(jié)等司法措施，不存在任何妨礙其權(quán)屬轉(zhuǎn)移的其他情況。

　　四、被擔(dān)保人基本情況

　?。ㄒ唬┲泄?jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　成立日期：2006年1月6日

　　注冊地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街42號節(jié)能大廈A座12層

　　注冊資本：415556萬元人民幣

　　法定代表人：劉斌

　　經(jīng)營范圍：風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目的開發(fā)、投資管理、建設(shè)施工、運(yùn)營維護(hù)、設(shè)備改造；相關(guān)業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)開發(fā)；進(jìn)出口業(yè)務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動。）

　　截至2019年9月30日，中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司總資產(chǎn)2,267,095.85萬元，負(fù)債1,478,750.05萬元，實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入179,496.89萬元，利潤總額54,873.71萬元，凈利潤47,795.97萬元。

　?。ǘ┲泄?jié)能風(fēng)力發(fā)電（張北）有限公司

　　成立日期：2004年7月23日

　　注冊地址：張北縣海流圖鄉(xiāng)（村）

　　注冊資本：五千萬

　　公司參股比例：100%

　　法定代表人：張華耀

　　經(jīng)營范圍：風(fēng)力發(fā)電場的開發(fā)、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)；風(fēng)電生產(chǎn)、供電營業(yè)；風(fēng)力發(fā)電機(jī)組制造；進(jìn)出口業(yè)務(wù)；提供風(fēng)電規(guī)劃咨詢及運(yùn)行維護(hù)服務(wù)；五金交電、電子產(chǎn)品、電線電纜、電動工具、機(jī)電設(shè)備、儀器儀表、工業(yè)潤滑油脂的銷售業(yè)務(wù)；機(jī)電設(shè)備安裝與維修、技術(shù)咨詢、油液檢測的服務(wù)類業(yè)務(wù)。

　　截至2019年9月30日，中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電（張北）有限公司總資產(chǎn)55,366.64萬元，負(fù)債33,065.77萬元，實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入6,439.94萬元，利潤總額1,194.58萬元，凈利潤850.81萬元。

　?。ㄈ┲泄?jié)能風(fēng)力發(fā)電（張北）運(yùn)維有限公司

　　成立日期：2007年8月31日

　　注冊地址：張北縣海流圖鄉(xiāng)（村）

　　注冊資本：五千萬

　　公司參股比例：100%

　　法定代表人：張華耀

　　經(jīng)營范圍：風(fēng)力發(fā)電場的開發(fā)、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)；風(fēng)電生產(chǎn)、供電營業(yè)；風(fēng)力發(fā)電機(jī)組制造；進(jìn)出口業(yè)務(wù)；提供風(fēng)電規(guī)劃咨詢及運(yùn)行維護(hù)服務(wù)；五金交電、電子產(chǎn)品、電線電纜、電動工具、機(jī)電設(shè)備、儀器儀表、工業(yè)潤滑油脂的銷售業(yè)務(wù)；機(jī)電設(shè)備安裝與維修、技術(shù)咨詢、油液檢測的服務(wù)類業(yè)務(wù)。

　　截至2019年9月30日，中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電（張北）運(yùn)維有限公司總資產(chǎn)47,618.87萬元，負(fù)債27,620.19萬元，實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入5,727.17萬元，利潤總額1,665.86萬元，凈利潤1,156.35萬元。

　　五、融資租賃合同的主要內(nèi)容

　?。ㄒ唬┕炯皬埍憋L(fēng)電融資租賃合同的主要內(nèi)容：

　　1、出租人：浦銀金融租賃股份有限公司

　　2、承租人：中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電（張北）有限公司、中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司。

　　3、租賃物：中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電（張北）有限公司運(yùn)營的滿井一期及滿井二期項(xiàng)目部分風(fēng)機(jī)設(shè)備資產(chǎn)。

　　4、租賃物購買價(jià)款：人民幣3億元

　　5、租金總額：預(yù)計(jì)租金總額為人民幣3.44億元

　　6、融資租賃方式：售后回租，即張北風(fēng)電將租賃物出售給浦銀租賃，再由張北風(fēng)電與公司作為聯(lián)合承租人，將租賃物回租使用，租賃合同期限內(nèi)公司按照租賃合同約定向浦銀租賃支付租金，合同期滿后，租賃物由承租人按人民幣壹元價(jià)款留購。

　　7、租賃期限：自起租日起至起租日后第60個月的21日。

　　8、租金支付方式：還租期共計(jì)20期，每3個月為一期（第一期按實(shí)際天數(shù)確定）。

　　9、合同履行擔(dān)保：由張北風(fēng)電提供應(yīng)收賬款質(zhì)押擔(dān)保。

　　（二）公司與張北運(yùn)維融資租賃合同的主要內(nèi)容：

　　1、出租人：浦銀金融租賃股份有限公司

　　2、承租人：中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電（張北）運(yùn)維有限公司、中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司。

　　3、租賃物：中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電（張北）運(yùn)維有限公司運(yùn)營的滿井三期及滿井四期項(xiàng)目部分風(fēng)機(jī)設(shè)備資產(chǎn)。

　　4、租賃物購買價(jià)款：人民幣3億元

　　5、租金總額：預(yù)計(jì)租金總額為人民幣3.44億元

　　6、融資租賃方式：售后回租，即張北風(fēng)電將租賃物出售給浦銀租賃，再由張北風(fēng)電與公司作為聯(lián)合承租人，將租賃物回租使用，租賃合同期限內(nèi)公司按照租賃合同約定向浦銀租賃支付租金，合同期滿后，租賃物由承租人按人民幣壹元價(jià)款留購。

　　7、租賃期限：自起租日起至起租日后第60個月的21日。

　　8、租金支付方式：還租期共計(jì)20期，每3個月為一期（第一期按實(shí)際天數(shù)確定）。

　　9、合同履行擔(dān)保：由張北運(yùn)維提供應(yīng)收賬款質(zhì)押擔(dān)保

　　因本次擔(dān)保事項(xiàng)尚需股東大會審議批準(zhǔn)，故合同內(nèi)容以最終簽署生效版本為準(zhǔn)。

　　六、公司累計(jì)對外擔(dān)保

　　截至本公告披露日,公司為下屬子公司提供擔(dān)保事項(xiàng)情況如下表：

　　■

　　備注1：白石風(fēng)電場所有權(quán)有限公司的澳大利亞白石風(fēng)電項(xiàng)目由公司擔(dān)保貸款余額18,525萬澳元，采用2020年2月24日中國外匯交易中心受權(quán)公布澳大利亞元對人民幣匯率中間價(jià)4.6399，擔(dān)保貸款余額折合人民幣85,954.15萬元

　　截至本公告披露日,控股子公司對外擔(dān)保情況如下表：

　　■

　　備注2：白石風(fēng)電場所有權(quán)有限公司（以下簡稱白石公司）少數(shù)股東的母公司新疆金風(fēng)科技股份有限公司因白石公司貸款按照持股比例提供擔(dān)保，白石公司相應(yīng)提供反擔(dān)保。擔(dān)保余額6,175萬澳元，采用2020年2月24日中國外匯交易中心受權(quán)公布澳大利亞元對人民幣匯率中間價(jià)4.6399，擔(dān)保余額折合人民幣28,651.38萬元。

　　截至本公告披露日，公司及子公司對外擔(dān)保的擔(dān)保余額為267,217.59萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例為34.72%。

　　公司無逾期擔(dān)保。

　　特此公告。

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司董事會

　　2020年2月25日

　　證券代碼：601016        證券簡稱：節(jié)能風(fēng)電       公告編號：2020-006

　　債券代碼：143285       債券簡稱：G17風(fēng)電1

　　債券代碼：143723    債券簡稱：G18風(fēng)電1

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　對外投資公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●投資標(biāo)的名稱：投資建設(shè)中節(jié)能馬鬃山第二風(fēng)電場B區(qū)200MW風(fēng)電項(xiàng)目

　　●投資金額：核準(zhǔn)項(xiàng)目總投資額為166,524.90萬元（不含送出線路）。

　　●特別風(fēng)險(xiǎn)提示：公司為上述項(xiàng)目的實(shí)施主體提供擔(dān)保及在上述項(xiàng)目建成后，以項(xiàng)目的電費(fèi)收費(fèi)權(quán)或固定資產(chǎn)為項(xiàng)目貸款提供擔(dān)保的事項(xiàng)尚需提交公司股東大會審議批準(zhǔn)。

　　一、對外投資概述

　　2020年2月24日，中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司（以下簡稱公司）召開第四屆董事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于投資建設(shè)中節(jié)能馬鬃山第二風(fēng)電場B區(qū)200MW風(fēng)電項(xiàng)目的議案》（以下簡稱馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目），詳情請見公司于2020年2月25日在上海證券交易所官方網(wǎng)站上披露的《公司第四屆董事會第八次會議決議公告》（    公告編號:2020-004）。其中涉及公司為全資子公司中節(jié)能（肅北）風(fēng)力發(fā)電有限公司（以下簡稱肅北風(fēng)電）提供項(xiàng)目建設(shè)貸款擔(dān)保及在上述項(xiàng)目建成后，以該項(xiàng)目的電費(fèi)收費(fèi)權(quán)或固定資產(chǎn)為項(xiàng)目貸款提供擔(dān)保的事項(xiàng)需提請公司股東大會審議批準(zhǔn)。

　　本次對馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目的投資行為不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　二、投資項(xiàng)目的具體情況

　　1、項(xiàng)目總投資

　　馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目核準(zhǔn)總投資為166,524.90萬元（不含送出線路）。其中，項(xiàng)目資本金不低于33,365萬元由公司自籌，其余資金向金融機(jī)構(gòu)申請貸款解決。

　　項(xiàng)目的實(shí)施單位：經(jīng)公司第四屆董事會第八次會議審議批準(zhǔn)，由肅北風(fēng)電作為馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目的投資建設(shè)主體開展相關(guān)工作。

　　2、投資主體介紹

　　肅北風(fēng)電是該項(xiàng)目的投資主體，是公司的全資子公司。肅北風(fēng)電成立于2011年12月21日，注冊地址為甘肅省酒泉市肅北蒙古族自治縣馬鬃山鎮(zhèn)音凹峽馬鬃山第二風(fēng)電場，法定代表人張華耀，注冊資本為人民幣貳億零柒佰伍拾萬元整。經(jīng)營范圍為風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目開發(fā)、建設(shè)施工、運(yùn)營維護(hù)相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)服務(wù)、電力銷售（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后，方可經(jīng)營）。

　　3、投資標(biāo)的基本情況

　?。?）項(xiàng)目基本情況

　　馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目位于酒泉地區(qū)肅北蒙古族自治縣馬鬃山鎮(zhèn)的戈壁荒灘上，場址海拔約在1640m～1760m之間。項(xiàng)目場區(qū)內(nèi)90米高平均風(fēng)速為7.89m/s。

　　馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目裝機(jī)規(guī)模20萬千瓦，擬安裝80臺單機(jī)容量2500kW的風(fēng)力發(fā)電機(jī)組，新建一座330kV升壓站，8回35kV集電線路。馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目分兩期實(shí)施，一期10萬千瓦籌備建設(shè)，二期10萬千瓦待酒泉市政府批準(zhǔn)建設(shè)。

　?。?）項(xiàng)目核準(zhǔn)情況

　　馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目已取得酒泉市能源局的核準(zhǔn)批復(fù)。

　?。?）投資概算

　　根據(jù)核準(zhǔn)文件，馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目核準(zhǔn)總投資為166,524.90萬元（不含送出線路）。

　?。?）經(jīng)濟(jì)分析

　　根據(jù)可行性研究報(bào)告測算，馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目資本金內(nèi)部收益率約為11.17%。項(xiàng)目具有一定的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，財(cái)務(wù)評價(jià)結(jié)果顯示項(xiàng)目具有可行性。

　　（5）資金籌集方案

　　馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目核準(zhǔn)總投資為166,524.90萬元（不含送出線路），其中項(xiàng)目資本金不低于33,365萬元（約占核準(zhǔn)總投資額的20%）由公司自籌，其余項(xiàng)目建設(shè)資金擬向金融機(jī)構(gòu)申請貸款解決。

　　4、該項(xiàng)投資對上市公司的影響

　?。?）馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目資本金由公司自籌，其余資金將以公司或肅北風(fēng)電為貸款主體，向金融機(jī)構(gòu)申請不超過133,159.90萬元的貸款用于馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目的建設(shè)。若以肅北風(fēng)電為貸款主體，則公司將為肅北風(fēng)電提供相應(yīng)擔(dān)保，擔(dān)?？傤~不超過133,159.90萬元。

　　（2）馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目是公司在甘肅省開發(fā)的第一個利用跨省跨區(qū)輸電通道外送消納的無補(bǔ)貼風(fēng)電平價(jià)上網(wǎng)項(xiàng)目。馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目的建成后將與投入運(yùn)營的馬鬃山A區(qū)20萬項(xiàng)目統(tǒng)一運(yùn)營管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)電公司在肅北地區(qū)的規(guī)模化管理效應(yīng)。項(xiàng)目建成投產(chǎn)后，可以為公司帶來良好的投資收益。

　　5、風(fēng)險(xiǎn)分析

　?。?）公司為馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目的實(shí)施主體提供擔(dān)保的事項(xiàng)，以及在項(xiàng)目建成后以該項(xiàng)目的電費(fèi)收費(fèi)權(quán)或固定資產(chǎn)為項(xiàng)目貸款提供擔(dān)保的事項(xiàng)尚需提交公司股東大會審議批準(zhǔn)；

　?。?）馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目在工程建設(shè)、上網(wǎng)電量等方面存在一定的不穩(wěn)定性，將會給項(xiàng)目實(shí)施帶來一定風(fēng)險(xiǎn)，但總體風(fēng)險(xiǎn)可控。

　　特此公告。

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司董事會

　　2020年2月25日

　　證券代碼：601016        證券簡稱：節(jié)能風(fēng)電       公告編號：2020-007

　　債券代碼：143285    債券簡稱：G17風(fēng)電1

　　債券代碼：143723    債券簡稱：G18風(fēng)電1

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示:

　　●被擔(dān)保人名稱：中節(jié)能（肅北）風(fēng)力發(fā)電有限公司（以下簡稱肅北風(fēng)電）。

　　●本次擔(dān)保金額：為肅北風(fēng)電擔(dān)保金額合計(jì)不超過人民幣133,159.90萬元。上述擔(dān)保事項(xiàng)尚需經(jīng)公司股東大會審議通過。

　　●本次擔(dān)保是否有反擔(dān)保：無

　　●對外擔(dān)保逾期的累計(jì)數(shù)量：無

　　一、擔(dān)保情況概述

　　（一）擔(dān)保事項(xiàng)介紹

　　經(jīng)中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司（以下簡稱公司）第四屆董事會第八次會議審議批準(zhǔn)，本次擔(dān)保是公司為全資子公司投資建設(shè)風(fēng)電項(xiàng)目而提供的項(xiàng)目建設(shè)貸款擔(dān)保。具體情況如下：

　　■

　　上述投資項(xiàng)目情況詳見公司于2020年2月25日在上海證券交易所官方網(wǎng)站上公開披露的《對外投資公告》（    公告編號：2020-006）。

　?。ǘ┕颈敬螕?dān)保事項(xiàng)履行的決策程序

　　公司第四屆董事會第八次會議審議通過了《關(guān)于投資建設(shè)中節(jié)能馬鬃山第二風(fēng)電場B區(qū)200MW風(fēng)電項(xiàng)目的議案》：

　　同意公司投資建設(shè)馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目，總投資為166,524.90萬元（不含送出），其中自有資金不低于33,365萬元。同意肅北風(fēng)電作為馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目建設(shè)主體開展相關(guān)工作，并在原有注冊資本金基礎(chǔ)上根據(jù)工程建設(shè)實(shí)施方案，分期增資不低于33,365萬元，其中首期增資不低于16,682.50萬元。同意以公司或肅北風(fēng)電為貸款主體，向金融機(jī)構(gòu)申請貸款，貸款總額不高于133,159.90萬元用于馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目的建設(shè)。如果以肅北風(fēng)電為貸款主體，同意公司為其提供相應(yīng)的擔(dān)保，擔(dān)?？傤~不超過133,159.90萬元,同意在該項(xiàng)目建成以后，以該項(xiàng)目的電費(fèi)收費(fèi)權(quán)或固定資產(chǎn)為項(xiàng)目貸款提供擔(dān)保。上述擔(dān)保事項(xiàng)需提請公司股東大會審議批準(zhǔn)。同意授權(quán)公司管理層全權(quán)負(fù)責(zé)馬鬃山B區(qū)項(xiàng)目的實(shí)施及辦理項(xiàng)目貸款、收費(fèi)權(quán)質(zhì)押、擔(dān)保手續(xù)等相關(guān)情況。

　　二、被擔(dān)保人基本情況

　　中節(jié)能（肅北）風(fēng)力發(fā)電有限公司成立于2011年12月21日，注冊地址為甘肅省酒泉市肅北蒙古族自治縣馬鬃山鎮(zhèn)音凹峽馬鬃山第二風(fēng)電場，法定代表人張華耀，注冊資本為人民幣貳億零柒佰伍拾萬元整。經(jīng)營范圍為風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目開發(fā)、建設(shè)施工、運(yùn)營維護(hù)相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)服務(wù)、電力銷售（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后，方可經(jīng)營）。

　　肅北風(fēng)電為公司的全資子公司。截至2019年9月30日，肅北風(fēng)電資產(chǎn)總額為110,734.87萬元，負(fù)債總額為85,817.29萬元，營業(yè)收入11,749.79萬元、利潤總額3,654.10萬元、凈利潤為3,403.43萬元。

　　三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

　　由于公司尚未與金融機(jī)構(gòu)商談貸款事項(xiàng)，因此上述擔(dān)保的方式、類型、期限、金額及辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)名稱等尚未確定。公司董事會確保未來所簽擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容以公司提交審議本次擔(dān)保事項(xiàng)的股東大會的決議內(nèi)容為準(zhǔn)。

　　四、公司累計(jì)對外擔(dān)保

　　截至本公告披露日,公司為下屬子公司提供擔(dān)保事項(xiàng)情況如下表：

　　■

　　備注1：白石風(fēng)電場所有權(quán)有限公司的澳大利亞白石風(fēng)電項(xiàng)目由公司擔(dān)保貸款余額18,525萬澳元，采用2020年2月24日中國外匯交易中心受權(quán)公布澳大利亞元對人民幣匯率中間價(jià)4.6399，擔(dān)保貸款余額折合人民幣85,954.15萬元

　　截至本公告披露日,控股子公司對外擔(dān)保情況如下表：

　　■

　　備注2：白石風(fēng)電場所有權(quán)有限公司（以下簡稱白石公司）少數(shù)股東的母公司新疆金風(fēng)科技股份有限公司因白石公司貸款按照持股比例提供擔(dān)保，白石公司相應(yīng)提供反擔(dān)保。擔(dān)保余額6,175萬澳元，采用2020年2月24日中國外匯交易中心受權(quán)公布澳大利亞元對人民幣匯率中間價(jià)4.6399，擔(dān)保余額折合人民幣28,651.38萬元。

　　截至本公告披露日，公司及子公司對外擔(dān)保的擔(dān)保余額為267,217.59萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例為34.72%。

　　公司無逾期擔(dān)保。

　　特此公告。

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司董事會

　　2020年2月25日

　　證券代碼：601016     證券簡稱：節(jié)能風(fēng)電       公告編號：2020-008

　　債券代碼:143285    債券簡稱:G17風(fēng)電1

　　債券代碼:143723    債券簡稱:G18風(fēng)電1

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司關(guān)于召開2020年第一次臨時股東大會的通知

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●股東大會召開日期：2020年3月11日

　　●本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　一、 召開會議的基本情況

　　(一) 股東大會類型和屆次

　　2020年第一次臨時股東大會

　　(二) 股東大會召集人：董事會

　　(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

　　(四) 現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點(diǎn)

　　召開的日期時間：2020年3月11日14點(diǎn)00分

　　召開地點(diǎn)：北京市海淀區(qū)西直門北大街42號節(jié)能大廈12層會議室

　　(五) 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

　　網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　網(wǎng)絡(luò)投票起止時間：自2020年3月11日

　　至2020年3月11日

　　采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。

　　(六) 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　(七) 涉及公開征集股東投票權(quán)

　　無

　　二、 會議審議事項(xiàng)

　　本次股東大會審議議案及投票股東類型

　　■

　　1、 各議案已披露的時間和披露媒體

　　議案1、2已經(jīng)公司第四屆董事會第八次會議審議通過，相關(guān)決議公告刊登于2020年2月25日公司指定法定信息披露媒體及上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn；

　　2、 特別決議議案：無

　　3、 對中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1-2

　　4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

　　應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

　　5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

　　三、 股東大會投票注意事項(xiàng)

　　(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

　　(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

　　(三) 同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　　(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、 會議出席對象

　　(一) 股權(quán)登記日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　■

　　(二) 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　(三) 公司聘請的律師。

　　(四) 其他人員

　　五、 會議登記方法

　　（一）登記時間：2020年3月10日（9：00-11：30，13：30-17:00）

　　（二）登記地點(diǎn)：北京市海淀區(qū)西直門北大街42號節(jié)能大廈11層1115房間證券事務(wù)部

　?。ㄈ┑怯浄绞剑?/p>

　　1、法人股東登記：

　?。?）法人股東的法定代表人登記的：須提供股東賬戶卡、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書和本人身份證辦理登記手續(xù)；

　?。?）法人股東的委托代理人登記的：須提供股東賬戶卡、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人簽署的《股東大會授權(quán)委托書》和本人身份證。

　　2、個人股東登記：

　?。?）個人股東本人登記的：須出具本人身份證、股東賬戶卡辦理登記手續(xù)；

　　（2）個人股東委托代理人登記的：須出具股東本人身份證、股東賬戶卡、代理人本人身份證和《股東大會授權(quán)委托書》。

　　3、股東（或代理人）可以親自到公司證券事務(wù)部登記或用信函（以收信郵戳為準(zhǔn)）、傳真方式登記。

　　4、注意事項(xiàng)：出席會議的股東及股東代理人請攜帶上述登記所需證件原件、復(fù)印件各一份。

　　六、 其他事項(xiàng)

　　1、會議聯(lián)系方式

　　地址：中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司證券事務(wù)部（北京市海淀區(qū)西直門北大街42號節(jié)能大廈A座11層1115房間）

　　聯(lián)系方式：010-83052221

　　傳    真：010-83052204

　　郵    編：100082

　　2、本次股東大會與會人員食宿及交通費(fèi)自理。

　　3、網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)異常情況的處理方式：網(wǎng)絡(luò)投票期間，如網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)遇突發(fā)重大事件的影響，則本次股東大會的進(jìn)程遵照當(dāng)日通知。

　　特此公告。

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司董事會

　　2020年2月25日

　　附件1：授權(quán)委托書

　　附件1：授權(quán)委托書

　　授權(quán)委托書

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司：

　　茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2020年3月11日召開的貴公司2020年第一次臨時股東大會，并代為行使表決權(quán)。

　　委托人持普通股數(shù)：　　　　　　　　

　　委托人持優(yōu)先股數(shù)：　　　　　　　　

　　委托人股東帳戶號：

　　■

　　委托人簽名（蓋章）： 　　　　　　　　受托人簽名：

　　委托人身份證號： 　　　　　　　　　　受托人身份證號：

　　委托日期：　　年 月 日

　　備注：

　　委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。